Nfa Forex Unternehmen

Online-Registrierung System (ORS) NFAs Online-Registrierung System (ORS) ermöglicht es Unternehmen und Einzelpersonen, sich bei der CFTC anmelden und beantragen NFA Mitgliedschaft. ORS vereinfacht auch den Aktualisierungs - und Entnahmeprozess. Das NFA Dashboard, der Eingangsbereich zu ORS, fasst alle ausstehenden Anmeldevoraussetzungen zusammen. Bewerber und jetzige Registranten können sich hier anmelden. Futures Commission Merchants (FCMs) müssen bestimmte Finanzberichte bei NFA einreichen. NFA hat ein Feature in seinem BASIC-System entwickelt, das es der Öffentlichkeit ermöglicht, Finanzinformationen zu sehen. Verordnung. Redefined. NFA Geldstrafen New York Forex Firm FXDirectDealer LLC 1,1 Millionen und Orders der Firma zu zahlen 1,8 Millionen in Restitution an Kunden NFA Geldstrafen New York forex Firma FXDirectDealer LLC 1,1 Millionen und Bestellungen der Firma zu zahlen 1,8 Millionen in Restitution an Kunden 18 Sep 2013 - Chicago, IL, USA Quelle: NFA National Futures Association (NFA) hat eine 1,1 Millionen Geldstrafe und eine 1,8 Millionen Rückerstattungsanordnung gegen FXDirectDealer LLC (FXDD), eine eingetragene Futures-Kommission Händler Forex Dealer Mitglied von NFA in New York City. Die Entscheidung des NFA-Anhörungsausschusses (Ausschuss) beruht auf Beschwerden, die am 29. Juni und am 23. Oktober 2012 eingereicht wurden, sowie ein von FXDD vorgelegtes Vergleichsangebot. Die Beschwerde am 29. Juni beauftragte FXDD mit asymmetrischen Preisverschiebungseinstellungen, die FXDD gegenüber seinen Kunden begünstigten, weil sie die Handelsintegrität der elektronischen Handelssysteme der Unternehmen nicht beaufsichtigten, ohne vollständige und genaue Aufzeichnungen beizubehalten und die Verwendung von Werbematerial nicht zu überprüfen. Die Juni-Beschwerde auch aufgeladen FXDD mit unsachgemäßen Preisanpassungen in Kunden Konten Umwandlung Kundengelder vorsätzlich einreichen irreführende Informationen an NFA und andere und nicht alle Kunden gleich zu behandeln, wenn sie Preisanpassungen. Darüber hinaus hat die Juni-Beschwerde FXDD mit der Nichtumsetzung eines adäquaten Anti-Geldwäsche-Programms (AML), das keine angemessenen Screening-Verfahren entwickelt und implementiert, um festzustellen, ob Personen und Organisationen, mit denen FXDD beabsichtigte, Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und die Mitglieder oder Associates von NFA. Die Reklamation vom 23. Oktober beauftragte FXDD mit der Nichtumsetzung eines adäquaten AML-Programms und dem Nicht-adäquaten Beaufsichtigen des AML-Programms. Als Teil des Abwicklungsangebots stimmte FXDD der Rückzahlung in Höhe von 1.828.261 an FXDD-Kunden zu, die nach dem 10. Dezember 2009 bis zum 29. Juni 2011 einen ungünstigen Preisrückgang bei Limit-Fill-or-Kill-Geschäften hatten Darüber hinaus wird FXDD eine Geldstrafe von 1,1 Millionen bezahlen, wovon 914.131 auf FXDDs ungünstige Preissenkungspraktiken zurückzuführen sind. In einer damit zusammenhängenden Maßnahme der Commodity Futures Trading Commission wird FXDD eine zusätzliche Strafgebühr von 914.131 an den CFTC zahlen. FXDD gab die Vorwürfe weder zu. Der vollständige Text der Beschwerde vom 29. Juni. 23. Oktober Beschwerde und Entscheidung können auf der Website von NFA (nfa. futures. org) eingesehen werden.